返回首页 | 设为首页 | 联系方式 | 繁体中文  
企业上市中的专利风险管控
 
首席律师 崔军
咨询:
0755-26907941
热线:
18938935624
当前位置: 深圳专利申请网 > 新闻中心
企业上市中的专利风险管控
知识产权网 新闻来源:专利风险管控 发布时间:2017/3/30 15:21:43

企业在资本市场IPO过程中由于专利等知识产权的问题导致上市进程延迟甚至停止上市的情况多次发生,本文将结合具体案例,分析讨论拟上市企业在上市中遇到的专利问题,给出应对策略。

企业上市中的专利风险控制

一、我国资本市场体系介绍

  建立多层次资本市场体系,满足不同企业发展的资金需要,促进社会资本的流动和优化配置,是我国社会主义市场经济发展的客观要求。

      我国资本市场的体系中,主板市场是企业进行传统的股权融资的场所,另外,中小板和创业板作为主板市场的重要补充,和主板共同构成我国的场内市场;场外市场以新三板为代表,即代办股份转让系统,为非上市公司提供特别转让服务,目前,新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司,而是全国性的非上市股份有限公司,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。企业谋求IPO,不管是在主板、中小板、创业板上市,还是登陆新三板,对其自身来说,将实现跨越式地发展。

二、专利在企业上市中发挥重要作用

  知识产权是企业的核心资产,知识产权的地位决定了企业所处的地位,专利权作为一种重要的知识产权,在企业发展中的作用更为重要。专利权,是国家授予专利权人的一种独占性的权利,企业拥有了它,就可以在市场上占据极大的优势,获取众多的好处,具体来说:

       ①可以在一定时间内”垄断”专利产品的制造和销售市场,增加或者维持市场份额,获得经济效益;

       ②可以通过专利转让或许可实施,获取收益;

       ③利于企业进行广告宣传,增强消费者对企业的忠诚度;

       ④可以通过专利权质押获得资金;

       ⑤可以将专利权评估后进行投资;

       ⑥可以通过申请高新技术企业认定等举措,享受税收等方面的优惠政策等。

  因此,拟上市企业的专利问题一直是证监会和广大股民关注的重点和焦点,其不仅涉及拟上市企业的资产完整性,还涉及到企业的持续盈利能力和竞争能力,从而直接影响着企业能否顺利上市。

三、拟上市企业遇到的专利问题

  很多拟上市企业因专利等知识产权问题推迟上市甚至被迫放弃上市的情况并不鲜见。拟上市企业遇到的专利问题主要有以下两个方面:

(一)专利信息披露不实   

  拟上市企业应尽到知识产权等相关信息的披露义务。中国证监会要求上市企业对自身知识产权的内容,包括商标、专利、专有技术的取得、使用、价值等情况进行真实、准确、完整、及时披露。
  
(二)专利侵权、权属不明等纠纷   

  作为企业生产和销售的重要资产,知识产权纠纷特别是核心知识产权的纠纷不仅会使企业负担较大的诉讼成本,影响其当期的财务状况,而且会使企业进一步发展或保持持续盈利的能力处于一种不确定的状态,而不确定即意味着企业对这些知识产权的使用存在一定的风险。发行人在用的商标、专利等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险往往构成企业上市的“硬伤”。

  国内某电器公司在上市审核之际遭遇另一家公司的商标侵权诉讼;某科技公司在2010年申请上市后,随即被其合作伙伴提起专利诉讼……根据企业上市的相关规定,这些知识产权纠纷很可能构成阻碍这些企业上市的重大事项。一旦处置失措,就有可能断送这些企业付出3年以上艰辛准备的上市之路。在这方面,不少企业已经付出了惨痛的代价。

  针对以上企业在上市过程中可能遇到的两大主要知识产权问题,拟上市企业应该如何应对呢?尽早制定、实施企业知识产权管理方案将会为企业成功上市起到非常关键的作用,而知识产权规划则是企业上市前必不可少的环节,企业应对知识产权的权属及法律状态进行审查,打造知识产权管理体系。

四、拟上市企业的知识产权规划

  第一,企业应该积极披露知识产权信息,做到如实披露,将自己的知识产权信息充分公开在公众的视野当中,不要觉得披露知识产权信息是暴露了企业的商业机密,应该着眼长远发展,否则一旦出事,遭受损失的还是自己,不如提前预防,合理正确利用知识产权信息,做到企业知识产权信息透明化,以免对上市进程带来不必要的麻烦。

  第二,对于拟上市企业来说,首先要理清知识产权等无形资产的权利权属。在专利方面,通过贯穿于产品研发、上市整个过程的专利检索与分析等方式排除侵犯别人专利权的风险,处理好与职务发明人、受让许可方的关系,排除专利权属纠纷。

  知识产权关乎未来,涉及到企业的发展前景,知识产权纠纷更与企业能否成功上市密切相关。拟上市企业需慎重对待知识产权,并从企业管理和内部机制完善的战略高度提高认识水平,及早制定、实施知识产权规划,为企业上市做好充分准备。

五、新三板挂牌企业专利出资注意事项

  “新三板”是为全国性非上市股份有限公司提供股权交易的平台,主要针对的是中小微企业。2013年底,新三板方案突破试点国家高新区限制,扩容至所有符合新三板条件的企业。为创新型、创业型、成长型的中小微企业发展带来了福音。

  针对拟在新三板上市的中小企业来说,除了上市可能出现的知识产权问题及应作好知识产权规划以外,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引(试行)》第一条第二款第一项规定:“以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的,应当评估作价,核实财产,明确权属,财产权转移手续办理完毕。”在现实的审核实践中,对拟挂牌企业涉及知识产权出资者,股转系统企业往往会予以特别关注。

(一)股转系统企业对知识产权出资的关注点   

       1、知识产权权属的问题

       即关注用于出资的知识产权是否属于出资股东所有,其中重点关注是否是职务发明的问题。

  2、知识产权价值问题

       即用作出资的知识产权价值是否高估,作价是否公允,是否导致虚假出资,并侵害其他投资人的利益。

  3、知识产权出资的程序问题

       即用作出资的知识产权是否经过评估和验资,是否已交付企业占有和使用。

   另外,知识产权出资的比例问题,即用作知识产权出资的比例是否符合法律法规的规定,也会引起股转企业的关注。

(二)知识产权出资的程序性事项   

      1、知识产权评估

  知识产权出资评估一般首选“收益法”。收益法常用指标有收益额、收益期限和折现率。收益额是指由知识产权直接带来的未来的超额收益。总体来说,用收益法进行评估只是一种预测,难免带有主观偏差。因此,股转系统往往会在反馈意见要求保荐机构和券商就评估方法和作价的公允性进行核查,并发布法律意见。

  2、办理财产转移手续

  根据企业法,知识产权出资应办理财产转移手续,即需将知识产权所有权属由出资人转移至企业,并办理变更登记手续。

  3、验资

  知识产权出资和货币出资、实物出资一样,需在出资完成后,由会计师验资后计入实收资本。

六、小结

  三流企业卖苦力、二流企业卖商品、一流企业卖专利。无论对于传统版块还是新三板企业,依靠知识产权获取利润对企业最终占领市场制高点至关重要。当下,知识产权的数量、质量、经营管理水平已经成为判断一个上市企业优劣的重要指标,而对于准备上市的企业来说,及早制定企业知识产权战略、策划并运行企业知识产权管理体系将会为企业成功上市起到关键性作用。

       知识产权规划是企业上市前必不可少的环节,明确以转让、许可使用、入股等方式对企业专利、商标、技术秘密乃至企业名称等进行全面的权属及法律状态审查,在权属清晰的基础上对知识产权的经营模式、利益各方法律地位、企业知识产权管理体系等进行全面的规划,将有利于企业顺利上市及规避上市后因知识产权问题影响股价及企业收益的风险。摘编自中国发明与专利

 

 

 

 

【声明】

  本网站发表的文章包括原创信息、转载信息和会员投稿,如您认为上述内容涉及个人、企业隐私或涉及著作权,要求修改

或删除的,请发邮件至: mengli@dejinsz.com,我们将在一个工作日内和您联系妥
善处理

 

 

打印本页 || 关闭窗口
上一篇:由中国提出的首个知识产权管理新国际标准提案获得国际标准化组织批准立项

下一篇:商标局:商标注册官费降至300元!(正式公告)

 

 

 

首页 |知识产权贯标| 辩护律师| 资深律师资料 | 律师案例 | 专利诉讼案件 | 深圳专利申请 | 深圳商标申请|深圳商标咨询 | 深圳专利咨询 | 深圳商标注册| 深圳商标打假律师 | 深圳外观专利律师| 深圳企业法律顾问律师 |申请国家高新技术企业 | 网站声明 | 联系我们
深圳知识产权咨询首选德锦 提供:商标申请/诉讼,专利申请/诉讼,商标转让,国际商标专利申请,欧盟商标专利注册,商业秘密保护/维权投诉等
地址:广东省深圳市南山科技园高新南环路29号留学生创业大厦1307 电 话:0755-26907941
Copyright 2013-2016 德锦知识产权保护网 版权所有 深圳市德锦知识产权代理有限公司  
粤ICP备18129179号-2